来自 证券 2019-05-17 21:28 的文章

亚通股份股吧 证监会回应网信证券被风险监控 目前公司客户资产安全

图片来源:摄图网

5月17日,证监会例行发布会,证监会回应了此前辽宁证监局对网信证券实施风险监控一事。

证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会根据监测的数据显示,网信证券多项指标有明显异常,存在重大隐患。对目前辽宁证监局派出专项工作组,目前网信证券客户资产安全,员工情绪稳定,未来证监会也会对存在的问题依法进行查处。

5月5日,辽宁证监局发布了一则《风险监控通知》,被监控的对象为网信证券有限责任公司(下称“网信证券”)。

《风险监控通知》显示,因网信证券有限责任公司存在重大风险隐患,根据《证券公司风险处置条例》(国务院令第523号)第六条规定,辽宁证监局自即日起派出风险监控现场工作组进行专项检查,对网信证券有限责任公司划拨资金处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控。

辽宁证监局称,网信证券及该公司股东、实际控制人、债权人等与其有关的机构和人员应当配合风险监控工作。事实上,这次辽宁证监局对网信证券的风险监控并非毫无预兆。

今年3月,网信证券曾在5天内收到两张来自辽宁证监局的罚单。

第一张罚单《关于对网信证券有限责任公司采取责令改正监管措施的决定》于3月1日开出。其中显示,经核查,网信证券2018年12月和2019年1月净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资金率等风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的标准。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条和第十七条规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元;证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:风险覆盖率不得低于100%;资本杠杆率不得低于80%;流动性覆盖率不得低于100%;净稳定资金率不得低于100%。

3月6日,针对网信证券的第二张罚单开出。辽宁证监局指出,2018年12月24日,网信证券集中交易系统中断37分钟,2019年2月26日,公司综合账户管理系统发生故障,影响交易时间累计13分钟。

辽宁证监局称,上述问题反映出该公司信息系统存在重大风险隐患,核心设备老旧、系统运维保障存在不足,导致频繁发生信息安全事件。

针对网信证券的信息安全问题,辽宁证监局责令其改正并定期报告,要求网信证券在收到决定书之日起2个月内完成整改。此外,网信证券应向辽宁证监局书面报告整改情况,并在2019年3月至2019年9月期间,每月向辽宁证监局报送一份信息系统相关情况的书面报告。

另外,此前2018年11月,辽宁证监局也曾对网信证券集中交易系统中断事件发出过警示函。

2018年11月25日,辽宁证监局发出《警示函》称,网信证券集中交易系统在2018年7月23日发生时长24分钟的中断事件,达到《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告[2012]46号)第十二条第四项规定的“较大信息安全事件”,且事件发生时网信证券未立即向证监局报告,存在迟报情形。